上海市经济委员会

　　产学研联合的概念最早由英国的弗里曼于1987年提出，其后，伦德瓦尔、纳尔逊等学者和OECD（经合组织）发展了这一概念和理论。产学研联合的本质是企业、大学、科研机构、政府、风险投资基金等参与创新的各种组织机构形成的紧密联系、互相合作和协调的网络，包括产学研合作网络、企业之间形成的战略技术联盟、供方与用户之间的网络等。

　　产学研联合是一个国家科技和经济衔接紧密与否的客观反映，是企业在经济高速发展的今天能否保持稳定发展的客观需求，是企业和科研单位在科技成果日新月异的情况下贴近或引领国际产业发展最新动向的内在动力。在国际经济环境高度专业化的今天，任何企业若想在市场竞争中超然于世，都是不现实的

　　纵观中外产学研发展的历程,都经历了一个由成果方艰难推介——到政府积极引导——到企业视其为生存之道而主动为之的发展过程。这个过程的各个阶段会有长短,但发展过程却基本相似。企业若想掌握高新尖的核心技术，就需要依靠外力，整合各个领域的人才、技术、成果，形成最新产品。企业也只有掌握了核心技术，才能在经济发展之中立于不败之地。反之也是，高校和科研院所只有将科技成果与企业需求相结合，才能检验科研成果是否符合社会实际需求，才能发挥科技成果的最终经济效益，才能成为推动社会发展的生产力。所以说，产学研是以企业为主体的将科技成果转化为生产力的最佳途径。在上海推进科教兴市主战略中，产学研必然是企业提升技术能级的重要抓手，科研单位加快科技成果向现实生产力转化的重要载体。

　　一、上海市产学研合作的基本现状

　　上海的产学研合作始于20世纪80年代初，发展于20世纪90年代，在最近则得到了长足的发展。

　　1、上海以企业为主体的产学研技术创新体系已初步建立。

　　以上海的企业技术中心为例，上海市189家市级以上企业技术中心所在企业中，2005年研究与实验发展经费支出总额为106.01亿元，占全市的49.54%；专利申请总数为6241件，占全市企业申请总数的27.28%。他们与高校等单位合建开发机构193家，其中海外研发机构42家。大手笔的投入带来了良好的回报，虽然这189家市级以上企业技术中心所在企业总数仅占全市规模以上工业企业的1.7％，但去年产品销售总额为5767.22亿元，占全市规模以上工业企业销售总额的35.28%；产品销售利润总额为749.61亿元，占全市规模以上工业企业利润总额的79.78%。

　　2、产学研合作成为上海知识创新和技术创新的资源。

　　在本市1750家大中型企业中，80％已建立了技术开发中心或研究所（室）。189家市级以上企业技术中心所在的部分企业设立了产学研开发奖励基金，已经建成了176家国内联合研究机构和46家海外联合研究机构。2005年仅产学研合作经费支出就达到25.74亿元。在首批入选“上海科教兴市重大产业科技攻关项目”的29个项目中，企业领衔、通过产学研联盟承担的项目超过了80％。另一方面，科研院校通过技术转移，也筹集到未来的科研经费，成为支持大学财政的有力手段之一。以2004年的上海高校为例，其科技总经费为37亿元，其中来自企业事业委托项目达16亿元。

　　二、上海产学研联合的特点

　　经过十多年来不断的探索，上海产学研合作不断深化、领域不断拓宽，已由单项技术合作，向多元化、跨行业、领域交叉、人才培养等全方位合作扩展；由短期合作，向共同投资、共建技术中心，形成利益共享、风险共担的长期合作机制扩展；由国企单一所有制间的合作，向与民营企业、国外科研单位合作扩展；由等靠要项目、要资金，到主动出击，资产重组、技术重组、人员重组，向建立稳定、长期的经济实体扩展。

　　1、产学研联合的领域不断拓宽

　　产学研联合促进了上海企业在产业结构调整、企业经营转型、技术能级提升过程中加快战略性结构调整、完善经济运行机制。上海交运（集团）公司原是一家专业从事第三产业的专业运输公司，通过与高校的产学研合作，公司将原来内部的汽车修理厂改造成大型汽车零部件配套厂，近来还参加了通用汽车公司的国际招投标，实现了从购买产品、引进技术到全球同步开发的跨行业、多元化、领域交叉的拓展。

　　2、产学研合作的质量不断提高

　　与单纯追求一个“好项目”，到坚持数年的长期合作，上海产学研合作的内涵不断变化，质量不断提高。上海电气集团与中国科学院开展产学研战略联盟4年多，双方已达成36项科技合作协议，申请28项专利，根据科研成果开发的产品销售额超过100亿元。战略性的长期合作，还让上海电气一大批年轻科技人员脱颖而出，在上海锅炉厂的循环流化床锅炉研制中，项目组成员几乎都是38岁以下的科技人员；在上海汽轮机厂，30岁出头的研究室主任，已经成为科技项目的带头人。

　　3、产学研合作打破了所有制的界线

　　经过多年的产学研实践，上海产学研合作已冲破了所有制的束缚，国有与国有、国有与民营、国有与外资都可开展合作。三枪集团与杜邦设在英国的研发中心挂钩，共同开发莱卡内衣，获得了良好的市场反馈和丰厚的经济回报，2004年下半年才上市的舒绒莱卡，当年就卖掉了70万套，销售收入达7700万元。2005年上海机床厂直接把研发中心建到美国，与连续11年在制造业的国家研究所中排名首位的佐治亚理工学院制造工程研究中心合作，不仅可节省大笔直接投资的费用，更重要的是直接与国外科技创新的源头“嫁接”在一起，能第一时间了解行业动态。

　　4、产学研联合的层次不断提高

　　产学研联合的丰硕成果使不少企业认识到，再象以前一样坐等科技成果已不适应当前市场经济发展的形势。产学研合作已从一般的技术成果转让，提高到技术重组、人才重组、资产重组等高层次合作。建立稳定的能长期合作的经济实体已成为企业和科研单位的共识。

　　5、上海产学研联合模式日趋多样化

　　根据国内外和上海经济发展的经验，目前主流的产学研模式有这么几种：

　　一是以企业为主导的产学研合作。

　　产学研合作的主体是企业。由于企业置身于市场经济的最前沿，最了解市场的变化和需求，也具有将科技成果转化为生产力的物质条件和非物质条件（如生产设备和市场营销手段）。就是说，科研单位只有与企业结合，才能检验科技成果是否具有生命力，才能将科技成果最终转化为生产力。例如，上海焦化公司承担了科教兴市的“醋酐”项目，在项目推进中，积极利用企业在化工领域多年的实践经验和设备、资金优势，与复旦大学、中科院兰州化学物理研究所、华东理工大学等近十所高校和研究院所合作，成立了多家联合研究机构，建立了具有国内先进水平的大化工模试平台，进一步提升了企业的核心技术创新能力。

　　二是与科研单位共同主导的产学研合作。

　　由于企业是产学研合作的主体，企业往往会过多的承担成果转化过程中的风险，这反过来又制约了一些企业进一步开展产学研联合的积极性。为了规避这一潜在风险，一些企业与科研单位开展了责任和风险共担的合作方式。例如，上海家化联合股份有限公司与大学院校的重点教研室共建联合实验室，建立长期稳定的合作关系。实验室负责人由双方（大学和企业）指定专人担任，双方共同负责联合实验室的建设与发展。通过联合开发机构的建设，上海家化完成了新产品开发和培养了人才，大学提高了科研能力和培养了研究生，形成了一种双赢的局面。

　　三是政府主导推进的产学研合作。

　　大家都知道，从计算机网络到纳米科技，世界上最新的科研成果之花大多最先在美国绽放，又于第一速度在美国结果，形成产业。究其原因，在于美国政府利用有形或无形之手，引导产学研联盟，在前瞻性技术领域进行布局。所以，政府介入科研领域的前瞻性研究，引导企业进行超前布局，以发现和抢占新兴产业先机，已成为现代社会负责任政府的首要任务。上海市在这方面也进行了积极尝试。例如，市经委以二甲醚清洁燃料发动机的产业化为载体，推进上海柴油机股份有限公司为主体的联合攻关，形成了有十多家企业、研究所参与合作的产学研联盟，形成了从二甲醚燃料生产、运输、存储、供应，到发动机制造、零部件配套，直至整车设计制造、标准制订的一条完整产业链。

　　四是企业技术中心成为产学研联盟的新载体。

　　至2005年底，上海共有国家级和市级企业技术中心189家，其中国家级企业技术中心29家，占全国总数的8%。民营企业38家，约占总数的20.2％；国有企业94家，约占49.7％；外资企业21家，约占11.1％，合资企业36家，约占19.0％。这些企业，绝大多数与高校、科研院所建立了产学研联盟，开展前沿技术、核心技术和产业共性技术的攻关。这表明，企业技术中心已经成为支撑上海市企业技术进步和产业发展的重要力量。

　　三、上海产学研联合中存在的问题

　　从上海产学研联合近二十年的发展轨迹可以清楚地看到，尽管产学研联合在产业升级调整、企业核心技术能力提高的方面作出了很大的贡献，但是，产学研合作还没有成为一个全社会的创新体系，没有完全发挥其整合的优势和作用。究其根源，主要有以下几个问题：

　　一是基于学研的知识创新体系和产业化的技术创新体系二者与生俱来的差异化。

　　二是在产学研合作中双方的价值取向和对产学研合作深度的差异化。

　　三是企业内在动力不足，包括企业自身科技实力不足及对科技成果急功近利的错误意识；企业科研经费有效供应不足，也成为制约加速科技成果转化的瓶颈。

　　四是有待建立健全科研基地和科研基础设施的开放共享机制，促进技术在企业间良性转移与扩散。

　　五是衔接产学研过程的中介组织不健全。

　　六是知识产权保护力度需要继续加强。

　　四、进一步推进产学研联合的思路

　　在推进科教兴市主战略的工作中，上海市经委将以提高重点企业、重点行业自主创新能力为中心环节，抓产业发展、抓产学研联合开发联合机制，加快提高上海产业的核心竞争力。

　　1、围绕重点产业，在产业关键技术和共性技术领域，推动产学研合作。

　　一是依托国家战略行业，以行业龙头企业为核心，以共性技术为纽带，依托上海科技优势，组建产学研战略联盟。通过产学研战略联盟，实现重点行业的产业化攻关，提升上海产业技术能级。

　　二是围绕上海支柱产业，选择宝钢、电气、汽车、振华港机等具备一定条件的集团或企业，作为培育自主创新能力的重点，加速推进产学研联合，提升上海产业的技术创新能力和抗风险能力。

　　三是围绕新兴产业，加快形成具有自主知识产权的核心技术，增强产业的核心竞争力，抢占未来产业发展制高点。如借助6代或6代以上TFT-LCD生产线的建设，掌握高世代TFT-LCD生产线工艺技术和产品设计，带动上游配套的关键材料发展，推动下游整机产品快速更新，构造上海平板显示产业链。

　　2、推动重点企业，引领产学研联合的全面开展。

　　通过规模以上的国有企业、民营企业、外资企业产学研结合，技术创新的示范作用，大力推动多种形式的产学研创新机制，鼓励企业增加研发投入，加速企业主体到位；通过建立引导机制，发挥企业在整合全社会创新资源中的主导作用，加速创新成果产业化。

　　3、鼓励以企业技术中心为载体，构建产学研联合平台。

　　近年来，市经委重点鼓励和支持国家认定和上海市认定企业技术中心的建设，并与各区县联手积极培育区级企业技术中心，形成了以国家级企业技术中心为龙头、市级企业技术中心为骨干、区级企业技术中心为基础的三级企业技术创新体系。企业技术中心在上海企业开展产学研联合中的作用日益显著。

　　一是成为企业自主知识产权发展的助推器。

　　不断提高现有企业技术中心对核心技术研究开发能力，同时不断强化他们的带头和示范作用，增强企业创新能力,加快开发拥有自主知识产权的产品和技术。

　　二是成为企业自主创新人才的集聚地。

　　落实企业技术中心引进人才的优惠政策，吸引海内外高级人才落户上海。鼓励企业技术中心到海外设立研发中心，特别是到海外著名学府、跨国公司讲学，培养企业自己的技术领军人物。

　　4、继续开展知识产权示范企业认定

　　知识产权保护是企业自主创新的土壤。鼓励产学研联合自主创新，更须尊重保护产学研联合中产生的知识产权，包括重视知识产权积累、重视知识产权转化、重视知识产权保护，以建立巩固产学研联合的长效机制。在首批认定的20家“上海知识产权示范企业”中，平均每家拥有专利200件，目前研发投入与专利申请量占全市比重均过六成，这些知识产权示范企业已成为上海知识产权保护的生力军。因此，在政府引导下，通过进一步的政策扶持和鼓励，让广大企业了解科技成果的价值，重视自主知识产权的开发，不侵犯别人的知识产权，也不让别人侵犯自己的知识产权。

　　5、建立对产学研联合的考核机制。

　　围绕科教兴市战略的总目标，上海国资委已在拟定推进科技创新管理工作、科技创新考核等细则，建立国有企业推动产学研联合和推进科技进步的考核机制。通过考核制度和机制的建立，将使上海国有企业进一步明确要成为科技创新投入的主力、科技创新活动的主力、科技创新成果转化的主力；处理好推进科技攻关项目和提高自主创新能力的关系、处理好抢占科技制高点和培养经济增长点的关系、处理好科技创新和企业长远盈利的关系，将上海科技进步的总目标落到实处。