民盟上海市委

　　作为实现自主创新的重要途径，产学研战略联盟一直得到中央和地方的重视和支持，产学研战略联盟的主体如何发挥应有的作用也一直处于研究和探讨之中。在建设创新型国家语境下，我国中长期科技发展规划纲要以及上海的相关政策进一步肯定了产学研战略联盟的重大意义，也作出了企业作为创新主体地位的政策规定，这为一度“三足鼎立”的产、学、研三主体重新审视自己的定位，发挥应有作用提出了要求。本发言将重点探讨在明确企业创新主体地位的前提下，如何认识高等院校在产学研战略联盟中的重要作用。

　　一、发挥动力源和创新源的主导作用

　　教育部副部长赵沁平指出，在建设创新型国家过程中，高等院校应该发挥，也必将发挥三个方面的重要作用：一是提供全面的人才支持；二是发挥科学研究优势；三是建设创新文化。这是高等院校的基本职责和任务，也应该是大学作为创新源和动力源的主要功能。

　　（一）培育自主创新型人才

　　人是创新型国家建设的基本而关键的因素，人的创新能力如何决定了创新型国家建设的质量如何。为建设创新型国家、构建国家创新体系和全面小康社会提供自主创新人才的支持，是高校的最主要职能之一，这是任何其他社会机构所无法替代的。那么如何培养自主创新人才呢？关心高校发展的人都会注意到，2005年中国高校刮了一股“中南风”，在今年3月的全国科技奖励大会上，中南大学一举夺得了8项国家科技大奖，其中的国家技术发明一等奖还填补了此奖项6年空白。在全国高校中，中南大学是第一个提出建设创新型大学定位的高校。为促进人才队伍创新创业能力的提升，中南大学教师职务聘任制度改革与实施“以产出为标准”给教师施加了压力；而“技术成果出资入股所获股份的70%分配给有关科技人员，非政府计划项目节余经费出资入股所获股份的70%分配给有关科技人员”，又激发了科研人员全力以赴创新创业的热情。为培养学生把知识转化为财富的创业能力，中南大学人才培养目标是“创新＋创业”。学校坚持每年挑选一批优秀大三学生加入创新创业基地——“创新人才培养实验室”，从而培养了一批有创新精神的学生。为创新型国家建设输送具有创新意识和创新能力的人才是高等院校不可推卸的责任，同时需要创新环境和机制来保证和激发。

　　（二）加强基础研究

　　大学自古被称为“探索真理的场所”，是“高深学问”的传播和生产基地。从科研的价值取向来看，基于利益的需要，产业界关注的是那些能够在较短时间里能带来丰厚回报的应用开发研究，对那些短期内很难带来经济效益的基础研究则很少进行投入。而高等院校的科研成果相当一部分都是在基础研究的过程中，进行研究的目的在于理论前沿的创新，而非研究成果的工业化。用长远的眼光看，基础研究的能力将会从根本上影响整个国家经济发展的动力。【1】因此，基础研究被公认为高校理所当然的科研类别。国家对高校和科研院所的科研投入，对其前瞻性研究产出也是有所期待的，并希望其能带动国家产业和技术的发展。然而，我们很多高校和科研单位本末倒置，单方面地一味追求应用型科学研究，但这些研究的初衷更多的是为了追求经济效益，而不是从技术的出发点来开展研究，如如何搞好技术和高端产业，提高国家科研水平。另一方面，企业又不得不在开展应用型研究的同时，花时间、精力、经费去搞基础研究，造成研究重点和精力的分散。其实，从高校科研人员的特点来讲，教师搞科研的工作重点一般放在科技成果的学术水平和获奖等级上，开展应用研究也并非高校的强项。所以，从国家战略安排和自身优势来看，高校科研应加强基础研究。

　　国外对大学的基础研究是十分重视的。如美国联邦政府国家实验室专项经费的66.3%投到设在大学内的联邦国家实验室，联邦国家实验室基础研究专款则100%全部投入到大学中。美国大学的基础研究也十分活跃，承担了全美60%的基础研究任务。【2】而据统计，目前，我国高校承担的国家科技攻关项目占全国总数的1/4，承担的国家“863”计划项目占全国总数的1/3以上，承担的国家“973”重点基础研究项目只占全国总数的1/3。基础研究具有重大的战略意义和潜在的经济价值，是我国国家创新体系中的重要一环，高校应该担当此任，且安心于基础研究。

　　（三）加强中试基地建设

　　高校本身的科技成果在转化中存在着不利因素。首先,因为高校科研成果中高新技术成果较多,与目前很多企业尤其是中小企业和乡镇企业所需要的以产值为核心的“短、平、快”项目有很大的差距。高科技成果实现商品化的周期长、风险大、耗资多,大多数企业无力承受。其次,高校科技成果本身的成熟度低。再次，许多高校和科研院所缺乏中试条件和生产基础,导致大部分科研成果都停留在实验室小试阶段,甚至有的还缺乏小试与中试设备，造成科技成果与应用脱节。因此，据统计，我国每年的科技成果转化率还不到20%。所以，高校的主要作用还在于加强中试基地或工业性试验基地的建设，或者与大中型企业联合建立科研实验基地，提高科技成果的成熟度，加大科技成果转化的质量和成效。国家科技计划也应该考虑这类基地的技术改造与设备更新的基本建设投资。【3】

　　（四）发展学科性公司或科技企业

　　在我国，高校的技术转让收入是十分可怜的。清华大学2000年的技术转让实际收入是2.3亿元，北京大学2000年的校产转让实际收入是1.3亿元；而清华大学清华同方股份有限公司2000年的收入为33亿元，北京大学北大方正集团公司2000年的收入为100亿元。所以，高校加强科技企业或学科性公司的培育是推动国家经济发展的又一有效途径，也是产学研战略联盟实现多赢的积极做法。学科性公司是一种大学衍生企业，它与社会上一般公司的主要区别是，依托大学优势学科产学研共赢发展特色产业。这在我国的中南大学已有成功尝试。建设大学科技园，培育科技企业是高校产学研的又一积极举措。目前，在我国已经批准成立了22家国家大学科技园，其中比较著名的如复旦科技园。这些科技园正在成为我国高等学校科技成果转化的基地、高技术产业的孵化器和经济发展新的增长点。所以，从未来发展来看，高校与企业的关系应该是：教授做前瞻性的学术研究；科研成果孵化器做产业化开发；企业则进行高科技产品的生产经营。【4】

　　（五）营造创新文化环境大学的创新文化，要有海纳百川、兼容并蓄的气度。营造创新文化环境首先要实现管理制度的创新。传统的人事管理强调领导和指挥，这种“等级森严”的管理模式，压抑了教师的主动性和创造性的发挥。管理制度的创新就是要致力于营造一种鼓励创新、鼓励探索、允许失败、宽容失败的环境和一个百花齐放、百家争鸣，在真理面前人人平等的创新氛围。使之既有利于办学自主和学术自由，又有利于行政权力和学术权力互动和制衡。其次形成自主创新文化。英国的华威大学是一所建校40年历史的高校，但在英国高等教育拨款委员会所作的科研水平排名中已为全英第四位。华威大学迅速崛起的成功经验来源于其对创新的不懈追求。仅就自主创新文化而言，华威大学强调它文化中最重要的因素是，勇于冒险、乐于尝试新的事物，而不是小心谨慎，畏首畏尾及学术保守主义。华威很早就意识到英国政府已经成为一个不可靠的大学资助人，正如我们所看到的，这种观念使大学努力加强其领导能力，努力赚取各种资金，对外建立一个又一个新的服务项目，在大多数，即使不是全部，构成学术心脏的基础系中逐步进行企业家精神的文化建设。这说明大学的创新文化对学校的发展是非常重要的，一旦拥有了它，大学就拥有了作出艰难抉择和渡过困难时期的“动力”。【5】第三是营造人文氛围。中南大学矿冶生物大楼，有一个环境幽雅的咖啡厅，这是973项目首席科学家，分管科技的副校长邱冠周的杰作。这栋楼是由他领衔的矿冶生物工程研究中心通过技术转让，自主兴建起来的。建这个咖啡厅，是为了给老师们提供一个可让思想自由驰骋的环境。因为创新难，难在不是人人愿干这事，也不是人人能干这事。在城市文化关心享乐远远超过关心创新的大环境下，科技创新不仅要有体制保证，还要有文化氛围，要将其培养成一种精神和习惯，渗透在每个人的灵魂中和血液里。【6】

　　二、发挥积极的配角作用

　　在产学研战略联盟，建设创新型国家过程中，高校要充分发挥其应有的主导作用，同时还要放下架子，配合其他主体，将配角工作做到位。

　　（一）以创新技术为企业科技升级和产品开发提供服务

　　当然，加强高校的基础研究也不是“一刀切”，适当的开展应用技术研究，为企业提高创新技术或技术原理的支持也是必要的。举个例子，在产学研战略联盟方面，中科院与上海电气的合作是一个最为成功的实例，从1998年双方开始合作至今，许多高技术与产业化的合作项目都取得了巨大的成功。在这些通过鉴定或验收的合作项目中，绝大部分都是中国科学院相关研究所提供的成熟先进技术，重点突破了企业关键技术或实现了产业化。但毕竟专门的科研机构有限，而企业的技术创新需求又是无限的，所以，作为拥有多样化科研资源的高校，适当开展一些应用技术和技术原理方面的研究，或与企业联合进行关键技术的攻关，也是不可或缺的。更何况为企业提供技术理论的支撑和实现关键技术的提升，最终提高企业的自主创新能力和科技能级，也是产学研战略联盟的初衷。

　　以创新技术为企业提供产品开发服务，也应是高校产学研战略联盟支撑性功能之一。高科技及其以它为核心技术的高科技产品能产生高效益，同时也伴随着高风险。当企业提出高科技产品开发的需求的时候，高校可以以创新技术提供者的身份，为企业的产品开发提供服务，同时高校也可以提供人才培训计划，帮助企业技术人员掌握创新技术，从而为企业提供服务。

　　（二）以孵化为基础促进企业科技成果的生产经营

　　高校完成科技成果的中试，科技成果的市场化、产品化条件在某种程度上基本成熟。从市场资源分配来说，这之后的工作应该交由市场中介、企业以及其他的组织去操作。然而，我们很多高校希望通过校办产业直接对学校科研成果实施产业化，有的高校甚至提出了三个中心：教学、科研、产业。

　　根据研究，高校自己创办企业,直接转化科技成果。这种形式大多适用于生产规模不大,资金投入不多,科技含量也不一定很高的状况。在现有的高校产业中，很多所谓实行多元化经营战略的企业，能真正带来收益的是房地产和教育培训，真正发挥高科技、靠高科技赚钱的高校企业屈指可数，把学校教师的科研成果成功产业化的，更是个案。北大方正算是成功的一个，但除了激光照排系统之外，它在过去几年时间中尝试开拓性的科技服务领域，都未取得多大业绩。【7】

　　另一方面，高校企业给高等院校带来了巨大的潜在风险。高校企业由于缺乏资金上的支持，因此从一开始就要学校为其筹资。依靠负债滚动发展的校办企业比比皆是。而且在企业的经营活动中也要学校为其进行抵押，担保。另外，在目前管理体制下，企业经营者对企业只负盈不负亏。这样一旦企业出现资不抵债或经济纠纷，学校就存在承担无限连带经济责任的危险，会大量耗费高等院校的精力和财力。【8】

　　所以，学校的环境和教师的特点就决定了学校只适合搞科学研究，企业只能交给社会。据有关负责校产工作的校长透露，目前声誉较高如北大方正、清华同方等高校校产，北京大学、清华大学的思路也是逐步将其推向社会，从以往直接经营的状态中脱身，以后的关系仅限于股权连接。所以，坚持合理的专业分工与合作，把握好高等院校的功能定位，改变通过高等院校创办企业来实现高校科技成果产业化的思路，只有这样才能使高等院校在促进科技转化的工作中发挥出更大的作用。

　　参考文献：

　　【1】【8】许炳 孙玉 对高等院校校办企业问题的思考  《前沿》 2005.2

　　【2】曾旸 高校在国家科技创新体系中的定位  《科技管理研究》 2005.9

　　【3】杨友文，叶敏 高校在产学研合作中的地位与作用 研究与发展管理 2002.4

　　【4】【7】熊丙奇  《大学有问题》  天地出版社  2004年版

　　【5】王晓阳  自主创新型大学的可持续性变革  《临沂师范学院学报》2005.4

　　【6】中南大学建设创新型大学解析之二   http://forum.netbig.com